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徽商期货再收警示函 两月前因未及时换领证券期货经营许可证

2020-01-11

1月3日,天津证监局发表对徽商期货有限责任公司天津运营部采纳出具警示函办法的决议。经查,徽商期货有限责任公司天津运营部存在未在运营场所提示客户能够经过我国期货业协会网站查询从业人员资历证书等材料、由客户开发人员对其开发的客户进行恰当性回访,恰当性回访办理不符合公司准则要求的行为。


徽商期货

徽商期货有限责任公司建立于1996年2月,是经我国证监会同意、在国家工商局注册建立的安徽省第一家期货经纪公司,也是安徽省首家取得金融期货经纪事务资历的期货公司。

徽商期货由安徽省徽商集团有限公司控股,,注册资本4.1亿人民币,吴国华为法定代表人、董事长兼总经理,安徽省徽商集团有限公司持股份额71.77%。总部设在合肥,在北京、上海、天津、大连、郑州、芜湖、马鞍山、阜阳、东莞、铜陵等地设有运营部。作为我国证券业协会、我国期货业协会、我国基金业协会会员单位、我国银行间商场买卖商协会会员,徽商期货公司具有上海期货买卖所、大连产品买卖所、郑州产品买卖所、我国金融期货买卖所买卖结算会员资历以及上海世界动力买卖中心会员资历,具有产品期货经纪、金融期货经纪、期货出资咨询、财物办理以及基金代销事务资历。

天津恰当性回访不符合准则

经查,徽商期货有限责任公司天津运营部存在未在运营场所提示客户能够经过我国期货业协会网站查询从业人员资历证书等材料、由客户开发人员对其开发的客户进行恰当性回访,恰当性回访办理不符合公司准则要求的行为。

上述行为违背了《期货公司监督办理办法》第五十八条第二款以及《证券期货出资者恰当性办理办法》第二十九条第二款规则。根据《期货公司监督办理办法》第一百零九条和《证券期货出资者恰当性办理办法》第三十七条规则,天津证监局决议对徽商期货天津运营部采纳出具警示函的行政监管办法。

《期货公司监督办理办法》第五十八条规则:期货公司应当在本公司网站、运营场所等公示事务流程。 期货公司应当供给从业人员资历证书等材料供客户查阅,并在本公司网站和运营场所提示客户能够经过我国期货业协会网站查询。

《证券期货出资者恰当性办理办法》第二十九条规则:运营组织应当拟定恰当性内部办理准则,清晰出资者分类、产品或许服务分级、恰当性匹配的详细根据、办法、流程等,严厉依照内部办理准则进行分类、分级,定时汇总分类、分级成果,并对每名出资者提出匹配定见。

运营组织应当拟定并严厉履行与恰当性内部办理有关的约束不匹配出售行为、客户回访查看、评价与出售阻隔等风控准则,以及训练查核、执业标准、监督问责等准则机制,不得采纳鼓舞不恰当出售的查核鼓励办法,保证从业人员实在实行恰当性责任。

《期货公司监督办理办法》第一百零九条规则:期货公司及其分支组织、期货公司负有责任的董事、监事、高档办理人员以及其他直接责任人员违背本办法有关规则的,我国证监会及其派出组织能够对其采纳监管说话、责令改正、出具警示函等监管办法。

《证券期货出资者恰当性办理办法》第三十七条规则:运营组织违背本办法规则的,我国证监会及其派出组织能够对运营组织及其直接担任的主管人员和其他直接责任人员,采纳责令改正、监管说话、出具警示函、责令参与训练等监督办理办法。

未及时换领证券期货运营许可证

2019年11月21日,徽商期货因存在未按要求及时换领证券期货运运营务许可证、期货居间人办理方面有较大缺点的状况而被安徽证监局出具警示函。

《期货公司监督办理办法》第五十一条规则:期货公司应当建立健全并继续完善掩盖境内外分支组织、子公司及其事务的合规办理、危险办理和内部操控系统,贯穿决议计划、履行、监督、反应等各个环节,完成危险办理全掩盖。

《期货公司监督办理办法》第五十六条规则:期货公司应当在传递买卖指令前对客户账户资金和持仓进行验证。

期货公司应当依照时刻优先的准则传递客户买卖指令。

《期货公司监督办理办法》第一百零九条规则:期货公司及其分支组织、期货公司负有责任的董事、监事、高档办理人员以及其他直接责任人员违背本办法有关规则的,我国证监会及其派出组织能够对其采纳监管说话、责令改正、出具警示函等监管办法。

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